CORPORATESOCIALRESPONSIBILITY企业社会责任Version：2017-11-01版本：2017年11月1日项目审核要求审核方式审核发现备注人员访谈现场走访文件审阅符合严重不符合一般不符合轻微不符合发现点描述劳工A1.自由选择职业A1.1)不使用任何类型的被迫、强制监禁、受契约约束或受束缚（包括债务束缚）、拐卖或奴役的劳工。A1.2)制定充分且有效的政策和程序，确保不使用任何形式的被迫、受束缚或强制监禁、拐卖或奴役劳工。A1.3）在雇用之前用抵押证控制，保留全部文件，根据法律要求，通过雇佣函/协议/合同以书面形式并使用工人所操的语言，向工人提供（如果是流动工人，则在他们离开他们的原籍国/地区之前）主要的雇佣条款与条件，并进行口头解释，使其理解合同的内容。A1.4）在雇用时，雇主/职业介绍所/承包商（如果适用）不扣留工人所持有的、由政府签发的身份证和个人证明文件的原件A2.青年员工A2.1)工人年龄不低于最小年龄。A2.2）制定一个充分且有效的政策和流程，以确保不直接亦不通过职业介绍所/承包商雇用不满法定最小工作年龄的工人A2.3）不满18岁的工人不可从事可能危及到这些年青工人的健康或安全的工作，包括夜班或加班A2.4）有制定学徒工/实习工/学生工雇用政策和程序。

10A3.工作时间A3.1)过去12个月内每周工作时间不超过60小时或法定工时限制（以两者中时间较短者为准）。11A3.2)工人每7天内至少休假1天。12A3.3)已制定充分且有效的政策和制度/程序，用于确定、传达、记录、管理和控制工作时间（包括加班时间），包括正常工作时间和加班时间的可靠且详细的记录13A3.4)允许工人享有法律规定且他们在法律上有权享有的休息假日和休假，包括病假或产假。14A4.工资和福利A4.1)正确计算正常工作时间和加班时间的法定工资并支付给所有工人。15A4.2)每个记薪期，应及时向工人提供他们能够理解的工资表该工资表信息应包含足够信息，可核查所履行工作的报酬是否准16A4.3）向所有工人提供了当地法律所要求的社会保险计划及其他福利。17A4.4）未延迟或扣留应向工人支付的工资并且保存了工资支付证18A4.5）不因纪律原因扣减工资。19A4.6）正确计算工资扣除项或代扣项并在当地法律规定的时限内向有关政府机构提交。20A5.人道待遇A5.1)不存在任何性骚扰或性虐待、体罚、精神胁迫或身体胁迫、口头辱骂或威胁的证据。劳工A1.自由选择职业A1.1)不使用任何类型的被迫、强制监禁、受契约约束或受束缚（包括债务束缚）、拐卖或奴役的劳工。

A1.2)制定充分且有效的政策和程序，确保不使用任何形式的被迫、受束缚或强制监禁、拐卖或奴役劳工。21劳工A5.人道待遇A5.2）在体面/人道的工作条件及公平对待工人方面，制定充分且有效的政策和程序，并将它们传达给所有工人。22A5.3）记录纪律处分，符合程序，并且经管理层检查。23A6.非歧视A6.1)没有证据表明存在歧视。（不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同和性别表达、种族或民族、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、社团成员身份、掩盖的老兵身份或婚姻状24A6.2)已为禁止歧视和骚扰实施了充分且有效的政策和程序25A6.3)已向工人提供合理的宗教活动场所26A7.自由结社A7.1)工人自由结社的合法权利受到尊重27A7.2)根据当地法律的规定，尊重工人集体谈判的合法权利。28A7.3)参与者尊重全体工人和平集会的合法权利并尊重工人不参加和平集会的权利。29A7.4)向工人提供与他们合法的结社自由权利有关的、充分且有效的沟通/培训。30A7.5)不存在任何证据证明加入工会的代表或工人代表与未加入工会的工人之间存在不平等待遇31A7.6)不存在任何证据证明以任何手段（激励或威胁）控制或试图控制劳工组织。

32A7.7)工人自愿登记加入工会或其他形式的工人代表权33A7.8)民主选举工人代表34健康与安全B1.职业安全B1.1)职业安全必需的所有许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施一个流程，确保始终及时更新执照和许可证35B1,2)通过正确的设计、工程与管理控制及安全作业程序，控制工人会遇到的潜在危险（如电源和其他能源、火、车辆和坠落危36B1.3)在需要控制安全危险和工人暴露程度时，一贯且正确地使用适当的个人防护装备（PPE）37B2.应急准备B2.1消防安全响应设备（包括灭火设备）和应急准备必需的所有许可证、执照和检查/测试报告均已齐备，并且已实施一个流程，以确保始终及时更新执照和许可证38B2.2有充分且有效的火警探测、警报和灭火系统。39B2.3确定并评估各种可能会影响工厂的潜在紧急事件，并制定充分且有效的应急准备和响应程序（计划/流程）。40B2.4各位置有数量足够、易进入且得到妥善维护的有效应急出口通道、出口、出口场地41B2.5所有员工都进行充分且有效的火灾和其他已识别的紧急情况和撤离演练，并保存记录。42B2.6每年向指定的应急响应人员提供充分且有效的PPE和培训.43B3.职业伤害与疾病B3.1工伤和职业病必需的所有许可证、计划、执照和测试报告均已齐备，并且实施一个流程，确保始终及时更新执照和许可44B3.2过去3年内，为确定与工作相关的伤害/疾病的根本原因以及为实施相关的纠正/预防性行动而开展了调查，该调查已被记录、传达给受影响员工并被追踪直至其结束45B3.3已制定有效的急救流程并且有足够的急救员为受伤或生病的工人提供治疗.46B3.4指定区域的员工可获得向受伤或生病的工人提供治疗的足够急救工具箱。

工具箱有足够的物品，每月检查一次。47B4.工业卫生B4.1)潜在工业卫生暴露必需的所有许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施一个流程，确保始终及时更新执照和许可证48B4.2)对于工人暴露在化学、生物及物理等因素下作业而受到的危险，实施适当的控制措施.劳工A1.自由选择职业A1.1)不使用任何类型的被迫、强制监禁、受契约约束或受束缚（包括债务束缚）、拐卖或奴役的劳工。A1.2)制定充分且有效的政策和程序，确保不使用任何形式的被迫、受束缚或强制监禁、拐卖或奴役劳工。49健康与安全B5.体力要求高的工作应当识别、评估和控制工人暴露在重体力工作危险下的程度包括人工搬运/装卸材料和举重物或重复搬举、长时间站立以及高度重复或强力的装配工作50B6.机器防护B6.1)机械必需的所有许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施一个流程，确保始终及时更新执照和许可证51B6.2)实施一个充分且有效的机器安全防护计划，而且工人安全地操作机械.52B7.公共卫生、食物和宿舍B7.1)所有必需的、与食品、公共卫生和住宿有关的健康与安全执照、许可证、注册登记和证书均已齐备，并且制定一个充分且 有效的流程，确保始终及时更新许可证和执照 53B7.2)宿舍、浴室、员工空间干净、安全、得到良好维护并且符 合国际住所标准. 54 B7.3)食堂（餐厅）干净、得到良好维护，并且按照当地的健康 法规进行管理. 55 B8. 健康与安全沟通 向工人提供适当的工作场所健康与安全培训 ，培训应使用工人的 主要语言。

应在工厂清晰地公布与健康与安全相关的信息 56 环境C1.环境许可和报告 C1.1） 该工厂已取得法律要求的所有的环境许可证 、批准文书 、执照和登记证。 57 C1.2） 按照法律要求及时向环境管理当局报告 58C2.预防污染和节约资源 C2.1） 已制定充分且有效的计划（包括目标和指标），识别、 管理和减少各种形式的消耗的影响 59工厂已进行实质性评估，了解自己的物资资源使用情况和废弃 物产生的影响，而且已制定一个旨在识别、管理和缓解这些影响 的全面计划。 60 C3.有害物质 C3.1) 根据当地法律，使用经政府批准/许可的供应商，对有害 物质（包括废物）进行妥善的分类、贴标签、处理、存储、运输 61 C3.2) 向工作中接触有害物质的工人提供充分且有效的培训 62C3.3) 已对有害废物供应商进行了评估 ，以核实废物已根据当地 法规、许可证条件和合同要求处理、储存和处置。 63 C4.废水及固体废弃物 C4.1) 根据相关法律要求对固体废物进行识别 、管理、尽量减少 、负责任地处置或回收. 64 C4.2) 污水排放（工业/工艺废水和污水）受到管理以防止发生水 污染，符合受监管成分的排放限值，而且废水处理系统的性能受 到常规监控. 65 C5.空气排放 C5.1) 空气排放物在排放前已被识别、分类、常规监控、控制和 处理，符合受监管成分的排放限值，而且空气排放控制系统的性 能受到常规监控。

66 C5.2) 环境噪声水平在监管限值以内. 67 C6.产品含量控制 为符合法律和客户对物资限制的要求 ，已制定有效的计划，作为 其采购与制造流程的正式部分 ，包括具备有效的流程、程序和记 录，用于测量和/或记录产品的化学成分 68 C7. 暴雨水管理 c7.1已制定充分且有效的程序，防止发生暴雨水污染，并防止排 放物和溢漏流进雨水沟 69 C8.能源消耗与温室气体排放 C8.1)跟踪和记录能源消耗与温室气体排放 70C8.2)实施了具有成本效率的方法，提高能源效率并最大程度地 减少能源消耗和温室气体排放 道德D1 商业诚信 应实施监控与执行程序，确保符合反腐败法律 劳工A1.自由选择职业 A1.1) 不使用任何类型的被迫、强制监禁、受契约约束或受束缚 （包括债务束缚）、拐卖或奴役的劳工。 A1.2)制定充分且有效的政策和程序用抵押证控制，保留全部文件，确保不使用任何形式的被 迫、受束缚或强制监禁、拐卖或奴役劳工。 72 道德D1 商业诚信 禁止任何形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污 73 D2无不正当利益 无任何已识别的正在承诺提供 、提供、授权提供、给予或接受贿 赂或获得不当或非法利益风险 。涉嫌违规时，进行适当的调查和 制裁。

74 D3 信息披露 披露参与方的劳工、健康与安全、环境实践、业务活动、结构、 财务状况和绩效等信息，不得对记录弄虚作假。 75 D4 知识产权 尊重知识产权；在转让技术和诀窍时应保护知识产权 ，并应保护 客户信息 76 D5公平的业务、广告发布和竞 77无已识别的串谋风险. 78 D6. 身份保护及不得报复 应制定并实施各项计划，确保向供应商和员工检举者提供保护并 为其保密，使其处于匿名状态 79 应制定一个流程并将之告知员工 ，使员工能够提出他们所关心的 任何问题，而不担心遭到打击报复。 80 D7.隐私 应承诺为与其有业务往来的所有人士 （包括供应商、客户、消费 者和员工）的个人信息保密， 81 D8. 负责任地采购矿物 已实施充分且有效的“冲突矿物与无冲突采购计划和政策 ”，以便 合理确保采购 3TG 矿物不会直接或间接地为刚果民主共和国或 周边国家/地区内践踏人权的武装组织提供资金或使它们得益 82应对这些矿物的来源和产销监管链进行尽职调查 83 E.管理体系 E1 公司承诺 经行政管理层批准的充分且有效的政策 /准则，包括：A) 劳工 道德。84 E2 管理问责和责任 E2.1充分、有效地为所有员工/工人（高级经理到工人）界定并 分配与管理体系的实施、与遵守关切到如下事项的法律、法规和